1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
- 当社は、お客様の投資経験、知識、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した勧誘に努めております。
- 当社は、勧誘を行う際には、お客様の知識、経験等に照らし、投資内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
- 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様本位の勧誘に徹します。
- 当社においては、法令・諸規則を遵守し、且つ、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めます。
- 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様に迷惑となる時間帯には行いません。御迷惑の場合は、その旨を担当部までお申し付けください。
3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
- 当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めております。
- 当社では、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律、証券取引法及び関係法令・諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めています。
- お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、担当部までご連絡ください。
